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摘要：基于擴(kuò)展的盧卡斯內(nèi)生增長(zhǎng)模型，運(yùn)用Bai－Perron多重結(jié)構(gòu)突變模型找出中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)結(jié)構(gòu)突變點(diǎn)，Prais－WinstenAR（1）和OLS對(duì)突變點(diǎn)前后不同增長(zhǎng)階段進(jìn)行回歸，并解析結(jié)構(gòu)變化、制度變遷對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響，以追溯新中國(guó)成立以來(lái)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)動(dòng)力階段性演化特征。研究結(jié)果表明：驅(qū)動(dòng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主動(dòng)力因素是資本、勞動(dòng)、對(duì)外開(kāi)放和城鎮(zhèn)化，阻礙經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)表現(xiàn)為結(jié)構(gòu)性、制度性因素不斷增多增強(qiáng)；科技進(jìn)步、結(jié)構(gòu)優(yōu)化、制度創(chuàng)新將成為增長(zhǎng)新動(dòng)力。

關(guān)鍵詞：經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)動(dòng)力；階段性演化；結(jié)構(gòu)突變點(diǎn)；主動(dòng)力；負(fù)動(dòng)力

一、引言

中國(guó)自1978年實(shí)行改革開(kāi)放以來(lái)，經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)達(dá)30多年高速增長(zhǎng)，已躍升為世界第二大經(jīng)濟(jì)體，但進(jìn)入2011年以后，中國(guó)經(jīng)濟(jì)增速明顯放緩，傳統(tǒng)增長(zhǎng)動(dòng)力出現(xiàn)衰減跡象，進(jìn)入經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)動(dòng)力“轉(zhuǎn)換期”。那么，究竟是哪些增長(zhǎng)動(dòng)力驅(qū)動(dòng)著中國(guó)經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)？又是哪些動(dòng)力正發(fā)生著轉(zhuǎn)換？新古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論、新增長(zhǎng)理論、新結(jié)構(gòu)經(jīng)濟(jì)學(xué)理論、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論分別認(rèn)為，一國(guó)的要素稟賦（資本、勞動(dòng)、能源資源和基礎(chǔ)設(shè)施）、技術(shù)創(chuàng)新、經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)（或要素稟賦結(jié)構(gòu)）、政治制度、產(chǎn)權(quán)制度等因素是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)主要?jiǎng)恿?。蔡昉等研究發(fā)現(xiàn)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)主要依賴(lài)資本、勞動(dòng)力及能源資源等要素投入［1］［2］30－38。趙志耘等分別發(fā)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有持續(xù)正向影響［3－4］。林毅夫等研究發(fā)現(xiàn)改革開(kāi)放以來(lái)制度變遷是推動(dòng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要?jiǎng)右颍?－6］。同時(shí)，Aoki等認(rèn)為中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有明顯的階段性特征［7］［8］40－45。歐陽(yáng)峣等認(rèn)為大國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)不可能跨越“勞動(dòng)投入驅(qū)動(dòng)”向“資本投入驅(qū)動(dòng)”再向“技術(shù)知識(shí)驅(qū)動(dòng)”轉(zhuǎn)變中的任何階段［9］。國(guó)內(nèi)外研究表明，中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)動(dòng)力一方面來(lái)自資本、勞動(dòng)等要素稟賦因素，另一方面取決于技術(shù)進(jìn)步、結(jié)構(gòu)變動(dòng)和制度變遷等因素影響下的要素使用效率及配置效率的提高，但鮮有學(xué)者探究在中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)存在結(jié)構(gòu)突變點(diǎn)下的階段性動(dòng)力問(wèn)題，并將經(jīng)濟(jì)作為一個(gè)大系統(tǒng)綜合考慮各增長(zhǎng)動(dòng)力因素特征。因此，本文的創(chuàng)新之處在于：一是構(gòu)建要素稟賦、科技創(chuàng)新、結(jié)構(gòu)變化和制度變遷四維動(dòng)力結(jié)構(gòu)系統(tǒng)，將影響全要素生產(chǎn)率（TFP）的技術(shù)進(jìn)步、結(jié)構(gòu)變化和制度變遷因素內(nèi)生化納入盧卡斯內(nèi)生增長(zhǎng)模型，尤其是將基礎(chǔ)設(shè)施作為要素稟賦因素引入擴(kuò)展模型；二是考慮中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)結(jié)構(gòu)突變問(wèn)題，運(yùn)用Bai－Perron多重結(jié)構(gòu)突變模型、chow突變檢驗(yàn)找出13中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)結(jié)構(gòu)突變點(diǎn)，并以此對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)階段進(jìn)行劃分；三是考慮要素稟賦、科技創(chuàng)新、結(jié)構(gòu)變化和制度變遷四維動(dòng)力驅(qū)動(dòng)作用的異質(zhì)性，再解析結(jié)構(gòu)變化、制度變遷與中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的互動(dòng)影響，試圖部分解答本文提出的疑問(wèn)。

二、模型構(gòu)建與變量說(shuō)明

（一）擴(kuò)展的盧卡斯內(nèi)生增長(zhǎng)模型基于Lucas（1988）的內(nèi)生增長(zhǎng)模型：Y＝AKα（uhL）1－αhγε（γ0）（1）其中：Y是總產(chǎn)出，K是固定資本存量，uhL代表人力資本存量，hγε反映人力資本外部效應(yīng)，A代表外生技術(shù)水平。式（1）取對(duì)數(shù)形式為：lnY（t）＝lnA＋αlnK（t）＋βln（uhL）（t）＋γlnhε（t）＋μ（t）（假設(shè)β＝1－α）（2）如果lnhε不能解釋全部TFP變動(dòng)，則殘差項(xiàng)μ不符合隨機(jī)分布的特征，表明除人力資本的溢出效應(yīng)外，還需要引入其他因素來(lái)解釋生產(chǎn)率變動(dòng)。因此，將影響全要素生產(chǎn)率（TFP）的技術(shù)進(jìn)步、結(jié)構(gòu)變動(dòng)和制度變遷等因素內(nèi)生化，建立擴(kuò)展的盧卡斯內(nèi)生增長(zhǎng)模型。將式（1）中的A定義為：A＝Ae（γ1lnjob（t）＋γ2lngov（t）＋γ3nsta（t）＋γ4inf（t）＋γ5wcs（t）＋γ6lnops（t）＋γ7ins（t）＋γ8urs（t）＋γ9fins（t）＋γ10lntcs（t）＋c（t））（3）將式（3）帶入式（1），并對(duì)擴(kuò)展的盧卡斯內(nèi)生增長(zhǎng)模型取對(duì)數(shù)：lnY（t）＝lnA＋αlnK（t）＋βln（uhL）（t）＋γlnhε（t）＋γ1lnjob（t）＋γ2lngov（t）＋γ3nsta（t）＋γ4inf（t）＋γ5wcs（t）＋γ6lnops（t）＋γ7ins（t）＋γ8urs（t）＋γ9fins（t）＋γ10lntcs（t）＋c（t）（4）（二）變量說(shuō)明考察時(shí)間為1952—2014年，數(shù)據(jù)來(lái)源于《新中國(guó)60年統(tǒng)計(jì)資料匯編》、歷年《中國(guó)工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》。選用名義GDP平減后的實(shí)際GDP作為因變量，構(gòu)建要素稟賦、科技創(chuàng)新、結(jié)構(gòu)變化和制度變遷四維動(dòng)力結(jié)構(gòu)系統(tǒng)作為解釋變量。要素稟賦動(dòng)力因子系統(tǒng)。選取4個(gè)變量，物質(zhì)資本：采用永續(xù)盤(pán)存法計(jì)算①固定資本存量（fcs）；人力資本：人力資本存量（pcs）等于受過(guò)一定教育的勞動(dòng)力總量與受教育年限的乘積；勞動(dòng)力：歷年就業(yè)人數(shù)（job）；基礎(chǔ)設(shè)施：平均標(biāo)準(zhǔn)道路里程（inf），以14．7的換算系數(shù)將鐵路里程折算成標(biāo)準(zhǔn)道路里程?？萍紕?chuàng)新動(dòng)力因子系統(tǒng)。科技資本存量（tcs）：采用永續(xù)盤(pán)存法計(jì)算研究與試驗(yàn)發(fā)展經(jīng)費(fèi)支出。結(jié)構(gòu)變動(dòng)動(dòng)力因子系統(tǒng)。選取4個(gè)變量，經(jīng)濟(jì)外向型結(jié)構(gòu)：外貿(mào)依存度（ops），等于進(jìn)出口總額占GDP的比重；外資存量（wcs）：采用永續(xù)盤(pán)存法計(jì)算全社會(huì)固定資產(chǎn)投資中的利用外資量；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（ins）：第三產(chǎn)業(yè)增加值與第二產(chǎn)業(yè)增加值比值；城鄉(xiāng)結(jié)構(gòu)（urs）：城鎮(zhèn)人口比重（城鎮(zhèn)化率）；金融結(jié)構(gòu)（fins）：貸款量與工業(yè)總產(chǎn)值比值。制度變遷動(dòng)力因子系統(tǒng)。選取2個(gè)變量，市場(chǎng)化程度：非國(guó)有化程度（nsta），即非國(guó)有工業(yè)產(chǎn)值占工業(yè)總產(chǎn)值比重；政府主導(dǎo)程度（sta）：財(cái)政收入占GDP的比重。

三、中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)階段性動(dòng)力演變特征分析

（一）中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)階段性驗(yàn)證與劃分運(yùn)用Bai－Perron內(nèi)生多重結(jié)構(gòu)突變模型對(duì)中國(guó)1952—2014年時(shí)間序列運(yùn)用GAUSS軟件經(jīng)5000次迭代，結(jié)果表明，時(shí)間序列無(wú)法拒絕結(jié)構(gòu)突變點(diǎn)存在假設(shè)（在5％顯著性水平），且中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)存在1977年、1994年和2011年3個(gè)結(jié)構(gòu)突變點(diǎn)［10］，第1個(gè)突變點(diǎn)與Aoki對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)階段劃分點(diǎn)一致。運(yùn)用chow突變檢驗(yàn)驗(yàn)證3個(gè)結(jié)構(gòu)突變點(diǎn)前后變量是否有明顯變動(dòng)，結(jié)果表明應(yīng)該拒絕原假設(shè)，即在1977年、1994年和2011年前后存在突變，說(shuō)明中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有階段性特征［11］20－28，存在階段性動(dòng)力，因此結(jié)合中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展特點(diǎn)將經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)劃分為1952—1977年、1978—1994年、1995—2011年和2012—2014年4個(gè)階段。（二）中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)階段性動(dòng)力追溯及演變特征運(yùn)用Stata11．2軟件，為校正時(shí)間序列自相關(guān)帶來(lái)的偏差問(wèn)題分別采用Prais－WinstenAR（1）或最小二乘法（OLS）回歸方法，回歸結(jié)果詳見(jiàn)表1。對(duì)比模型（2）與擴(kuò)展模型（4）回歸結(jié)果可知，除人力資本的溢出效應(yīng)外還存在其他變量對(duì)全要素生產(chǎn)率提高具有顯著貢獻(xiàn)［12］，因此選取擴(kuò)展模型（4）進(jìn)行為探究經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)不同階段動(dòng)力演化規(guī)律與特征，對(duì)1952—1977年、1978—1994年和1995—2014年分階段進(jìn)行回歸，由于2011—2014年時(shí)間序列樣本較少，回歸模型不穩(wěn)定，故將此階段并入1995—2011年考慮，結(jié)果表明：從要素稟賦動(dòng)力來(lái)看，資本始終是推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)主動(dòng)力，但驅(qū)動(dòng)作用逐漸下降；1978—1994年和1995—2014年人力資本對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)呈現(xiàn)出負(fù)效應(yīng)；基礎(chǔ)設(shè)施水平對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)表現(xiàn)為不顯著的正向驅(qū)動(dòng)作用?？梢?jiàn)，要素稟賦因素的驅(qū)動(dòng)作用正在逐步衰減，對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)貢獻(xiàn)逐漸下降。從科技創(chuàng)新動(dòng)力來(lái)看，科技資本對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有正溢出效應(yīng)且逐漸增強(qiáng)，但貢獻(xiàn)相對(duì)較小。從結(jié)構(gòu)變動(dòng)動(dòng)力來(lái)看，1952—1977年對(duì)外依存度對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有顯著正效應(yīng)，1995—2014年則表現(xiàn)出顯著負(fù)效應(yīng)，而外資資本對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)具有顯著的、持續(xù)的驅(qū)動(dòng)作用；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)在1995—2014年對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)表現(xiàn)為負(fù)效應(yīng)，前兩個(gè)階段均表現(xiàn)為不顯著的正效益；城鎮(zhèn)化水平在三個(gè)增長(zhǎng)階段均表現(xiàn)出對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的顯著促進(jìn)作用且不斷增強(qiáng)；金融結(jié)構(gòu)在三個(gè)增長(zhǎng)階段均表現(xiàn)出對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的顯著負(fù)效應(yīng)。從制度變遷動(dòng)力來(lái)看，1952—1977年和1978—1994年非國(guó)有化程度表現(xiàn)出對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的顯著正效應(yīng)，1995—2014年制度變遷因素均表現(xiàn)出對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的顯著制約作用綜上可知，要素稟賦因素一直是推動(dòng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)的主要驅(qū)動(dòng)力，其中資本驅(qū)動(dòng)作用逐步衰減，勞動(dòng)力驅(qū)動(dòng)作用雖保持增加，但人力資源規(guī)模和結(jié)構(gòu)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展所需不匹配矛盾凸顯，“人口規(guī)模動(dòng)力”未有效轉(zhuǎn)化為“人才動(dòng)力”；科技創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)貢獻(xiàn)相對(duì)較小，拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的正效應(yīng)尚未完全釋放，是具有潛質(zhì)動(dòng)能；城鎮(zhèn)化是中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)動(dòng)力的重要組成部分，驅(qū)動(dòng)作用越來(lái)越顯著［13］；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)扭曲、金融結(jié)構(gòu)不合理、政府干預(yù)過(guò)度是中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)主要制約因素，尤其是在近十幾年阻礙經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)作用日益凸顯［14］。

四、結(jié)構(gòu)變化、制度變遷對(duì)經(jīng)濟(jì)

增長(zhǎng)動(dòng)力演變影響的再解析考慮阻礙經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的結(jié)構(gòu)性、制度性因素不斷增多、增強(qiáng)，采用主成分因子法對(duì)結(jié)構(gòu)變化、制度變遷與實(shí)際GDP增長(zhǎng)之間的動(dòng)態(tài)關(guān)系做進(jìn)一步再解析。由第一主成分確定1952—2014年結(jié)構(gòu)變化因素（剔除利用外資二級(jí)指標(biāo)）、制度變遷因素各二級(jí)指標(biāo)權(quán)數(shù)，得出結(jié)構(gòu)指數(shù)和制度指數(shù)。結(jié)構(gòu)指數(shù)數(shù)值（相對(duì)值）越大，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)越合理；制度指數(shù)數(shù)值（相對(duì)值）越大，制度設(shè)計(jì)與經(jīng)濟(jì)發(fā)展越匹配。從結(jié)構(gòu)指數(shù)與實(shí)際GDP動(dòng)態(tài)關(guān)系來(lái)看（圖1），1952—1970年結(jié)構(gòu)指數(shù)呈相對(duì)下降趨勢(shì)，實(shí)際GDP也處于緩慢增長(zhǎng)；1970年以后結(jié)構(gòu)指數(shù)穩(wěn)步上升，尤其是1978年改革開(kāi)放以后，結(jié)構(gòu)矛盾得到有效緩解，實(shí)際GDP增長(zhǎng)也較快；2008年后結(jié)構(gòu)調(diào)整步伐明顯放緩，2009年和2011年甚至出現(xiàn)倒退現(xiàn)象，而實(shí)際GDP增速仍較快，直到2013年這種影響才顯現(xiàn)，實(shí)際GDP增速開(kāi)始下降，說(shuō)明中國(guó)為應(yīng)對(duì)2008年國(guó)際金融危機(jī)推行的各項(xiàng)政策措施未從根本上緩解危機(jī)影響，反而可能導(dǎo)致或加劇了新的結(jié)構(gòu)性矛盾。因此，總體上看結(jié)構(gòu)變化與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)保持了一致性的變動(dòng)但存在一定的時(shí)滯性。圖1結(jié)構(gòu)指數(shù)與實(shí)際GDP關(guān)系圖從制度指數(shù)與實(shí)際GDP動(dòng)態(tài)關(guān)系來(lái)看（圖2），1952—1960年制度指數(shù)呈不斷上升趨勢(shì)，實(shí)際GDP也維持一定增長(zhǎng)；1960—2000年制度指數(shù)在［－0．5，0．5］區(qū)間上下波動(dòng)，制度變遷與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)變化步調(diào)基本一致；2000—2011年制度指數(shù)不斷上升且波動(dòng)性增大，實(shí)際GDP則表現(xiàn)出較快增長(zhǎng)，制度體制與經(jīng)濟(jì)發(fā)展匹配度較好；但2011年以后制度指數(shù)呈波動(dòng)下降趨勢(shì)，實(shí)際GDP增速也明顯下滑，表明制度政策已與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)不適應(yīng)［15］。因此，總體上看制度變遷與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)變化步調(diào)基本一致，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)對(duì)制度變遷較敏感，即使短期性制度體制改革或政策措施也會(huì)引起經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)不同程度波動(dòng)，雖也存在傳導(dǎo)時(shí)滯性，但比結(jié)構(gòu)變化反應(yīng)快。圖2制度指數(shù)與實(shí)際GDP關(guān)系圖

五、結(jié)論

第一，新中國(guó)成立以來(lái)，資本、勞動(dòng)力、對(duì)外開(kāi)放、城鎮(zhèn)化水平是推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主動(dòng)力，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)扭曲、金融結(jié)構(gòu)不合理、政府干預(yù)過(guò)度成為制約經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的負(fù)動(dòng)力。尤其值得注意的是，生產(chǎn)要素投入拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)效益逐漸減弱，而結(jié)構(gòu)變化和制度變遷對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的牽制作用越來(lái)越強(qiáng)。第二，中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)動(dòng)力階段性演變表現(xiàn)出驅(qū)動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的動(dòng)力因素不斷衰減、衰弱，阻礙經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的負(fù)動(dòng)力因素不斷增多、增強(qiáng)，尤其是結(jié)構(gòu)性、制度性因素表現(xiàn)出較顯著的牽制作用，與當(dāng)前中國(guó)經(jīng)濟(jì)潛在增速明顯下降現(xiàn)狀相吻合。第三，結(jié)構(gòu)變化、制度變遷與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)均保持一致性變化及存在一定的時(shí)滯性，但經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)對(duì)制度變遷的影響較敏感、反應(yīng)要快，影響力更持久，表明中國(guó)現(xiàn)階段市場(chǎng)化程度有待進(jìn)一步完善，結(jié)構(gòu)性矛盾是阻礙經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要問(wèn)題之一。第四，驅(qū)動(dòng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)將主要依靠提高要素使用效率和促進(jìn)要素優(yōu)化配置來(lái)實(shí)現(xiàn)［16］。經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)優(yōu)化和制度創(chuàng)新是中國(guó)經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)的重要保障，科技創(chuàng)新是中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的潛質(zhì)動(dòng)能，城鎮(zhèn)化是中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要主動(dòng)力。中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)動(dòng)力將經(jīng)歷從“要素稟賦”向“科技進(jìn)步”、“結(jié)構(gòu)優(yōu)化”、“制度創(chuàng)新”的轉(zhuǎn)換。

作者:錢(qián)娟 李金 聶春霞 單位:．新疆大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院 新疆維吾爾自治區(qū)發(fā)展和改革委員會(huì) 經(jīng)濟(jì)研究院