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中國(guó)偉大總理曾經(jīng)被問(wèn)及他對(duì)法國(guó)革命的看法?！盎卮疬@個(gè)問(wèn)題還太早。”——這就是他的回答。對(duì)正在進(jìn)行的轉(zhuǎn)軌進(jìn)程，即從中央計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)邁進(jìn)，也可作這樣的回答。

一、中國(guó)令人吃驚的成功——如何解釋

自從鄧小平先生實(shí)行改革政策以來(lái)，中國(guó)在過(guò)去的25年里取得了非常大的進(jìn)步。中國(guó)的GDP從3000億美元增長(zhǎng)到1萬(wàn)多億美元。在四分之一世紀(jì)里，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)穩(wěn)定在9％，即使今天，增長(zhǎng)率也不低于7～8％，為國(guó)內(nèi)13億人口脫貧，且將在不久的將來(lái)成為世界上經(jīng)濟(jì)最強(qiáng)國(guó)之一（見(jiàn)表1）。俄羅斯的GDP從1978年的7000億美元縮減到1999年的4000億美元，在20世紀(jì)90年代中期，俄羅斯在貧困線，或在貧困線下的人達(dá)總?cè)丝诘?0％。其它轉(zhuǎn)軌國(guó)家做得要好些，匈牙利、波蘭、斯洛文尼亞和一些其它轉(zhuǎn)軌衰退恢復(fù)的國(guó)家，正在重建經(jīng)濟(jì)并著手加入歐盟。過(guò)去十年對(duì)這些國(guó)家來(lái)說(shuō)，非常艱難，是新增加的“新窮國(guó)”，轉(zhuǎn)軌的失敗者。

表1中國(guó)主要經(jīng)濟(jì)指標(biāo)

200120022003

GDP實(shí)際增長(zhǎng)率%7.37.47.7

個(gè)人消費(fèi)%5.65.76.5

固定投資總額%11.413.512.5

消費(fèi)物價(jià)上漲%(a)0.70.62.0

商業(yè)銀行最低貸款利率%(a)5.95.36.5

GDP10億美元1180.01286.01412.0

人均GDP美元930.01000.01100.0

貿(mào)易余額10億美元31.424.014.0

經(jīng)常帳戶余額10億美元20.38.32.7

匯率人民幣:1美元(a)8.38.38.3

匯率人民幣:100元(a)6.86.26.4注：2001年估算值，2002～2003年預(yù)測(cè)值；（a）年均；資料來(lái)源：EIU國(guó)家預(yù)測(cè)

與蘇聯(lián)解體后的國(guó)家相比，如何解釋中國(guó)的發(fā)展？有三種看法：

1.“最初條件原因”。這一解釋的主要代表人物是JeffSachs，他指出：作為一個(gè)發(fā)展中的農(nóng)業(yè)國(guó)家，中國(guó)在70年代末開(kāi)始改革。而蘇聯(lián)是一個(gè)超工業(yè)化的、超中央集權(quán)的、超官僚的、工業(yè)占主要地位的國(guó)家。中國(guó)地方的小型經(jīng)濟(jì)實(shí)體的密集網(wǎng)絡(luò)的縱向聯(lián)系比蘇聯(lián)的大型、專業(yè)化工業(yè)聯(lián)合體——莫斯科中央計(jì)劃者最喜歡的“掌上明珠”——具有更大的靈活性。在中國(guó)，發(fā)展與轉(zhuǎn)軌并肩齊進(jìn)，操作空間很大，在農(nóng)村實(shí)行家庭聯(lián)產(chǎn)承包制，經(jīng)濟(jì)飛躍發(fā)展。在蘇聯(lián)解體后的“新”國(guó)家，舊的政治、經(jīng)濟(jì)（包括社會(huì)主義國(guó)家的貿(mào)易組織）和社會(huì)結(jié)構(gòu)消除，而新的有效的機(jī)構(gòu)又沒(méi)出現(xiàn)。

2.“改革戰(zhàn)略原因”。這一看法的杰出代表是諾貝爾獎(jiǎng)獲得者JoeStiglitz。俄羅斯認(rèn)為私有化比競(jìng)爭(zhēng)更重要，他的政府極力推進(jìn)大規(guī)模私有化——在缺乏合適的機(jī)構(gòu)——把大多數(shù)“私有化了”的企業(yè)推進(jìn)到了內(nèi)幕者手里。隨后，通過(guò)“貸款購(gòu)買股票”詐騙行為，最富有的國(guó)有企業(yè)被直接廉價(jià)賣給了選定的少數(shù)人。新企業(yè)的創(chuàng)立困難重重，尤其是受當(dāng)?shù)卣淖钃?，他們?dān)心掌握在他們手中的現(xiàn)有企業(yè)受到危險(xiǎn)。而中國(guó)成功地為建立“非國(guó)有”企業(yè)、鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)、經(jīng)濟(jì)特區(qū)和外資企業(yè)創(chuàng)造了良好的環(huán)境。俄羅斯過(guò)多采納新自由主義經(jīng)濟(jì)學(xué)家的建議，即宏觀穩(wěn)定、自由化和私有化——希望這些措施將為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)創(chuàng)造合適的條件。但是價(jià)值自由化——再一次沒(méi)有保證合理的競(jìng)爭(zhēng)——使價(jià)格飛漲，把大半個(gè)國(guó)家推向了貧困，外匯自由化——沒(méi)有創(chuàng)造一個(gè)商業(yè)友好氛圍——導(dǎo)致資本飛漲。

3.機(jī)構(gòu)原因。中國(guó)早就意識(shí)到，最好是創(chuàng)立——至少是暫時(shí)的——“半完善”的適應(yīng)于“半完善的”市場(chǎng)條件的機(jī)構(gòu)。私有財(cái)產(chǎn)沒(méi)有得到合法的保護(hù)，實(shí)際上，私有財(cái)產(chǎn)沒(méi)有得到與國(guó)有財(cái)產(chǎn)同等的認(rèn)可。另外，這些新的機(jī)構(gòu)本來(lái)是作為消除社會(huì)負(fù)面影響，為領(lǐng)導(dǎo)層提供激勵(lì)的。家庭聯(lián)產(chǎn)責(zé)任承包制已是雙方妥協(xié)的結(jié)果：農(nóng)民只能長(zhǎng)期租用土地而不能出售。25年前它就創(chuàng)造了一種全新的形式，為進(jìn)一步擴(kuò)大改革奠定了良好基礎(chǔ)?！半p軌制”使價(jià)值逐漸自由化，兩種匯率一直保持到國(guó)家有能力支付單一匯率。中央政府和地方政府的關(guān)系，從改革前的“吃大鍋飯”逐漸朝“另起爐灶”發(fā)展，激勵(lì)起當(dāng)?shù)卣l(fā)展稅收。在90年代，中央財(cái)政制度決定中央和地方政府稅收分配制度。80年代和90年代初期經(jīng)濟(jì)發(fā)展的支柱是地方政府所有的“非國(guó)有”鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)。這些企業(yè)創(chuàng)造了就業(yè)，為消費(fèi)者提供了有價(jià)值的商品，推動(dòng)了地方經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。在90年代末期，它們的作用完成了，于是大部分開(kāi)始私營(yíng)化。在這些年里，俄羅斯發(fā)生了什么？農(nóng)業(yè)由集體所有為主，經(jīng)濟(jì)由地方機(jī)構(gòu)提供，土地市場(chǎng)問(wèn)題實(shí)際上還沒(méi)有得到解決，小型經(jīng)濟(jì)發(fā)展受到多方面的阻撓，中央和地方政府進(jìn)行長(zhǎng)期的地盤爭(zhēng)奪戰(zhàn)，銀行領(lǐng)域一片混亂。

二、面臨的下一步挑戰(zhàn)

中國(guó)還存在一些未解決的問(wèn)題，需要專家們努力研究，也同時(shí)為其它轉(zhuǎn)軌國(guó)家提供經(jīng)驗(yàn)。

第一，如何處理中國(guó)國(guó)有企業(yè)的虧損？

在私有經(jīng)濟(jì)開(kāi)始成為經(jīng)濟(jì)動(dòng)力時(shí)國(guó)有企業(yè)在經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的重要作用就明顯縮減。1981年，國(guó)有企業(yè)為每一美元投資創(chuàng)造81美分利潤(rùn)，到1997年利潤(rùn)下降到9美分。2000年國(guó)有企業(yè)產(chǎn)出占工業(yè)總產(chǎn)出不到四分之一，就業(yè)占城市正式就業(yè)人數(shù)的三分之一。據(jù)保守估計(jì)，銀行總貸款的四分之三是貸給國(guó)有企業(yè)的（相比較，私有企業(yè)在2000年里所獲得的銀行貸款不足銀行總貸款的1％）。國(guó)有企業(yè)的不良金融狀況是造成中國(guó)銀行業(yè)困難重重的主要原因。標(biāo)準(zhǔn)普爾公司（S&P）認(rèn)為帳面上所有貸款的一半——相當(dāng)于GDP的三之二——是不良貸款。20世紀(jì)90年代后期，有三分之一強(qiáng)的國(guó)有企業(yè)連續(xù)赤字。服務(wù)業(yè)仍由國(guó)有公司為主（批發(fā)商業(yè)、交通、電信和銀行業(yè)），對(duì)他們進(jìn)行私有化可以大大提高效率（見(jiàn)表2）。

表2國(guó)有企業(yè)在工業(yè)總產(chǎn)量、城市正式就業(yè)、政府收入和銀行借貸中的比例，主要年份（％）

年份工業(yè)產(chǎn)量城市正式就業(yè)政府收入銀行貸款

197878.078.387.096.8

198857.070.371.690.0

199534.064.971.181.0

200023.538.1n/a77.5

資料來(lái)源：中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒；EdwardSteinfeld，中國(guó)漸進(jìn)式改革（劍橋大學(xué)出版社，1998）以及ThomasRawski，“中國(guó)勞動(dòng)經(jīng)濟(jì)的近期變化”

國(guó)有企業(yè)的公司管理非常復(fù)雜，黨政行為控制著經(jīng)理的任免。在一些大型國(guó)有企業(yè)，所謂的“老三會(huì)”（即黨代會(huì)、職代會(huì)和工會(huì)）面臨“新三會(huì)”（即股東大會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)）的挑戰(zhàn)。中國(guó)的經(jīng)濟(jì)學(xué)家建議，把國(guó)家、機(jī)

構(gòu)投資者和個(gè)人投資者放在同一起點(diǎn)，不靠行政，讓董事會(huì)選擇最合適的CEO。最后，除少數(shù)企業(yè)仍是國(guó)家保留100％的股份外，所有的其他企業(yè)應(yīng)該是擁有多個(gè)所有者（國(guó)內(nèi)的或國(guó)外的投資）的聯(lián)合股份公司。

根據(jù)中國(guó)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局的數(shù)據(jù)，城鎮(zhèn)失業(yè)率達(dá)到10％，還可能上升到15％，達(dá)3000萬(wàn)。同時(shí)農(nóng)村的失業(yè)率占農(nóng)村總勞力的35％，達(dá)到1.7億。中國(guó)得在未來(lái)十年創(chuàng)造1億（世界銀行估計(jì)）或3億（中科院估計(jì)）新的就業(yè)機(jī)會(huì)，才能維持就業(yè)市場(chǎng)的現(xiàn)狀。據(jù)預(yù)測(cè)，中國(guó)加入WTO對(duì)就業(yè)總體水平?jīng)]有長(zhǎng)期的影響，但會(huì)導(dǎo)致工人在產(chǎn)業(yè)間、各部門間流動(dòng)。解決失業(yè)問(wèn)題中國(guó)還有不少潛力，因?yàn)樵诜?wù)行業(yè)還有很大的就業(yè)空間。

就業(yè)形勢(shì)可以促進(jìn)政府長(zhǎng)期項(xiàng)目的執(zhí)行，通過(guò)賣掉上市國(guó)有公司政府的股份以資助社會(huì)保障和公共福利計(jì)劃。這些占目前發(fā)行的“A”股的將近70％，按市場(chǎng)價(jià)格計(jì)算達(dá)到3.5億美元。另外，通過(guò)新的國(guó)有公司上市或者發(fā)行政府債券可以募集到更多的資金。

第二，改革退休金、醫(yī)療和住房制度

中國(guó)決策層已經(jīng)意識(shí)到建立社會(huì)保障網(wǎng)絡(luò)的必要性?？梢酝ㄟ^(guò)勞資雙方各投入部分資金建立社會(huì)保障網(wǎng)絡(luò)，以取代社會(huì)主義“從搖籃到墳?zāi)埂钡母＠贫取@種制度會(huì)榨干國(guó)有企業(yè)。在改革的二十年中，有大量的風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)由國(guó)有企業(yè)轉(zhuǎn)移到工人身上。醫(yī)療和住房是家庭預(yù)算增長(zhǎng)最快的部分。盡管食品、穿衣和許多家庭產(chǎn)品的支出有所下降，這兩項(xiàng)繼續(xù)保持快速增長(zhǎng)（見(jiàn)表3）。從絕對(duì)價(jià)值看，中國(guó)消費(fèi)者在醫(yī)療方面的支出是1994年的3倍；住房和教育翻了一番。根據(jù)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局的數(shù)據(jù)，1994年后期，中國(guó)家庭花費(fèi)的70％花在食品和穿衣上，而到了2000年，降到了55％。同時(shí)，花在住房和醫(yī)療上的花費(fèi)由8％上升到15％。

表3家庭消費(fèi)的變化，1994年與2000年

1994年總量的%2000年總量的%1994年～2000年變化值%

醫(yī)療保健2.45.0+174.7

住房5.69.7+130.2

教育與娛樂(lè)7.510.9+110.5

交通4.26.1+91.0

家庭耐用品6.97.8+50.6

服務(wù)4.14.6+48.6

食品53.143.9+9.6

衣物鞋類16.111.1-8.3

單位消費(fèi)支出的總量100.0100.0+32.7

資料來(lái)源：城市與農(nóng)村社會(huì)經(jīng)濟(jì)（國(guó)家統(tǒng)計(jì)局）

5年前，政府開(kāi)始在59個(gè)城市進(jìn)行醫(yī)療方面的試點(diǎn)改革計(jì)劃，由當(dāng)?shù)卣芾?，單位出一部分資金，從工人的工資中扣除一部分作為投入。這大大減輕了國(guó)有企業(yè)的負(fù)擔(dān)。當(dāng)?shù)乇ｋU(xiǎn)使5千萬(wàn)人口受益，還有5千萬(wàn)在工作場(chǎng)所受保。基本的醫(yī)療支出由個(gè)人保險(xiǎn)帳戶負(fù)擔(dān)?！爸匾ㄙM(fèi)”（還沒(méi)有明確定義）將由單位和市政府投資的社會(huì)基金負(fù)擔(dān)。個(gè)人獲得本基金的資格將受限制。一些重要的疾病如癌癥和愛(ài)滋病由商業(yè)健康保險(xiǎn)公司承?！侥壳盀橹?，還沒(méi)有先例。

住房的數(shù)量和質(zhì)量都有所提高，但價(jià)格不是普通人所能承受的，現(xiàn)在還沒(méi)有足夠的抵押貸款來(lái)彌補(bǔ)這一空缺。城鎮(zhèn)人均居住面積從1985年的5.2平方米增加到2000年9.6平方米。中國(guó)大陸城市居民的平均居住面積要大于香港居民。國(guó)有企業(yè)以很低的內(nèi)部?jī)r(jià)格將房子賣給工人。國(guó)家單位開(kāi)始實(shí)行將房子賣給當(dāng)時(shí)居住該房的主人7年后，也就是1995年，29％的城市居民是以這種方式買到房子的，11％的居民的房子是自建的或者是繼承的。但從工作單位買到房子的職工，并沒(méi)有完全擁有房子，因?yàn)樗麄儧](méi)有將房子賣掉的權(quán)利。單位有權(quán)審批是否將該房子賣掉或者是買回該房子。如果房子賣給第三人，單位可以從中獲得不菲的利潤(rùn)。房子買賣并不意味著分房制度的終結(jié)。如果老工人沒(méi)有從他們單位中買下房子，新工人仍得排隊(duì)等待分房。結(jié)果是，可以以內(nèi)部低價(jià)買到房子的人不想把房子賣掉，沒(méi)有權(quán)利低價(jià)買房的人又沒(méi)有足夠的錢購(gòu)買。對(duì)普通老百姓而言，沒(méi)有私人的租房市場(chǎng)。市場(chǎng)上的房?jī)r(jià)是他們平均年工資的10～20倍。90年代后期，國(guó)有企業(yè)仍然擁有城市住房的2／3。

退休金制度的改革。過(guò)去，退休工人可以根據(jù)他的工作時(shí)間和最終工資，從原單位獲得一份退休金。這筆經(jīng)費(fèi)來(lái)自單位的金庫(kù)。這就是退休金制度。90年代中期前退休的都可以享受這種待遇。90年代中期以后，中國(guó)采取一種“共同集資”制度，單位和個(gè)人都投資一點(diǎn)，形成基金，工人退休后，可以定期得到一定數(shù)量的收入。1997年，國(guó)務(wù)院引進(jìn)了以下框架：法定的金額（薪水的11％）將被打進(jìn)個(gè)人帳戶，其中8％由職工本人承擔(dān)，3％由單位承擔(dān)，當(dāng)?shù)卣袚?dān)約17％。這樣，企業(yè)相當(dāng)于承擔(dān)了20％的金額。從理論上講，這有三個(gè)不同的基金：一個(gè)是發(fā)放給退休工人的“社會(huì)基金”，他們將會(huì)得到當(dāng)?shù)仄骄べY的24％作為退休金；一個(gè)是法定的退休帳戶；一個(gè)是企業(yè)提供的個(gè)人帳戶。這些收入總額接近目前的退休金水平，但跟以前相比，比例有所下降。1978年，退休工人可以得到其最后工資的97％。新制度存在幾個(gè)問(wèn)題，比如前兩個(gè)基金由政府募集管理，政府可能會(huì)將此基金用作其它用途。截至2001年底，有2000億元的退休金被挪作他用，此數(shù)字還在增長(zhǎng)。

第三，控制好政府和商界

市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)可能會(huì)被資本主義所危及。受國(guó)家官僚主義的支持，商業(yè)企業(yè)的“國(guó)家捕獲”可能會(huì)破壞游戲環(huán)境，妨礙公平競(jìng)爭(zhēng)，催生腐敗。在中國(guó)，加強(qiáng)法制，培養(yǎng)新聞自由的環(huán)境很重要。政府和公眾的溝通渠道應(yīng)該是公開(kāi)的，商業(yè)活動(dòng)應(yīng)該是透明的。正如最近到中國(guó)訪問(wèn)的世界銀行總裁沃爾芬孫說(shuō)的那樣：“盡管市場(chǎng)在不斷成熟，但仍然需要高層的領(lǐng)導(dǎo)，如果沒(méi)有高層的絕對(duì)領(lǐng)導(dǎo)和團(tuán)結(jié)，你就不能消除資本主義的影響。如果有了高層的領(lǐng)導(dǎo)權(quán)威，就可以將資本主義的影響減小到最低限度”。很多改革者認(rèn)為，中國(guó)共產(chǎn)黨有能力處理在由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型過(guò)程中出現(xiàn)的難題，不會(huì)直接影響改革進(jìn)程。

最后，我們相信中國(guó)改革的前景是光明的。通過(guò)加入WTO，中國(guó)正更大程度地融入到全球經(jīng)濟(jì)中去。中國(guó)得加快轉(zhuǎn)軌速度，吸取國(guó)際最先進(jìn)的做法。2002～2006年流入中國(guó)的外國(guó)直接投資預(yù)計(jì)每年可達(dá)到600億美元，2006年有望達(dá)到720億美元。到2002年底，中國(guó)將會(huì)擁有4400億的外國(guó)直接投資儲(chǔ)備。二十年前幾乎沒(méi)有人能預(yù)測(cè)到二十年后中國(guó)經(jīng)濟(jì)改革所取得的巨大成就，現(xiàn)在中國(guó)正昂首闊步地邁向改革的彼岸——現(xiàn)代市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)。