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一

權(quán)力尋租是當(dāng)前我國(guó)高校自主招生公平追求所面I臨的最大挑戰(zhàn)。相比于傳統(tǒng)高考，自主招生將由教育主管部門長(zhǎng)期壟斷的招生權(quán)限部分分散到高校和中學(xué)，新的權(quán)力主體、權(quán)力分配和運(yùn)行機(jī)制，尚不健全的權(quán)力約束監(jiān)督機(jī)制，帶來(lái)大量制度性租金，尋租成為可能。這種尋租無(wú)權(quán)是主動(dòng)的、被動(dòng)的甚至無(wú)意的，都會(huì)使人才選拔不同程度地失效，危害到招生公平、教育公平甚至社會(huì)公平，使政策運(yùn)行偏離設(shè)計(jì)目標(biāo)，有損政策評(píng)價(jià)，甚至可能使政策走向消亡。當(dāng)前需要著重回答幾個(gè)問(wèn)題：自主招生尋租的機(jī)理是什么?自主招生尋租的租金來(lái)自哪里?自主招生尋租的本質(zhì)是什么?如何有效緩解該種尋租?尋租建立在“經(jīng)濟(jì)人”利益最大化的訴求之上。這種訴求主要通過(guò)兩種途徑實(shí)現(xiàn)：生產(chǎn)性活動(dòng)和“直接非生產(chǎn)性尋利”。后者個(gè)體利益的獲得并未增加社會(huì)總財(cái)富，只是財(cái)富在不同主體之間轉(zhuǎn)移并消耗，即通常所說(shuō)的狹義上的尋租，包括行賄、游說(shuō)、權(quán)一權(quán)交易、權(quán)一錢交易、贊助、捐贈(zèng)、弄虛作假等活動(dòng)。這些活動(dòng)在利用稀缺資源中“對(duì)他人的傷害大于租金獲得者收益”。高等教育尋租本質(zhì)上是高等教育利益主體的一種經(jīng)濟(jì)行為，往往涉及前、中、后三個(gè)階段，涉及高校內(nèi)部尋租主體(包括高校各單位／部門、教師員工和學(xué)生，如各部門之間的權(quán)一權(quán)交易、官一官相衛(wèi)，師生之間、師生和學(xué)校之間的雙向?qū)ぷ?和外部尋租主體(包括政府及教育行政部門、其他相關(guān)管理部門、家長(zhǎng)、用人單位、投資者等)，涉及權(quán)力性尋租(高等教育產(chǎn)品是一種自然性壟斷)和制度性尋租(高等教育系統(tǒng)本身設(shè)計(jì)有漏洞)。資源稀缺是高等教育尋租最主要和最基礎(chǔ)的原因，資源的分配制度、分配方式、分配途徑的不同對(duì)于不同主體利益的巨大影響，也成為高等教育尋租產(chǎn)生的原因。高等教育起點(diǎn)的招生環(huán)節(jié)涉及利益主體多，涉及權(quán)力部門多，制度建設(shè)不完善，是高等教育尋租發(fā)生的重災(zāi)區(qū)。簡(jiǎn)單而言，高校招生尋租發(fā)生需要具備以下兩個(gè)條件：一是高校招生本身是一種政府(或準(zhǔn)政府)資源壟斷行為；二是高校招生各主體和環(huán)節(jié)中客觀上有租金存在，即高等教育權(quán)力主體通過(guò)權(quán)一權(quán)交易、權(quán)一錢交易等可以獲得額外收益。自主招生恰恰具備了這兩個(gè)條件：相比于高考嚴(yán)酷的競(jìng)爭(zhēng)，自主招生制度具有巨大誘惑，制度的靈活性，權(quán)力的相對(duì)集中，加之資源(名額)所有者占據(jù)壟斷地位，就可以通過(guò)傾斜政策的制定或名額分配獲取利益，獲得租金，也就是說(shuō)尋租在當(dāng)前我國(guó)高校招生中具備發(fā)生條件。

二

高校自主招生租金來(lái)源至少包括以下四類。

1．從單一主體到多元參與：權(quán)力分散化帶來(lái)的租金。自主招生制度改變了傳統(tǒng)高考教育主管部門對(duì)招生權(quán)限的壟斷，將招生權(quán)一分為三：(1)政府仍掌握最主要的權(quán)限，除復(fù)旦大學(xué)、上海交通大學(xué)等少數(shù)高校外，絕大多數(shù)高校自主招生降分幅度在20～60分之間，這部分學(xué)生即使通過(guò)自主招生選拔，仍要參加高考并達(dá)到一定的分?jǐn)?shù)要求，高考的組織和運(yùn)作權(quán)限仍掌握在政府手中。(2)高校落實(shí)了部分招生自主權(quán)，獲得了自行組織甄別學(xué)生的資格。(3)中學(xué)參與到了人才推薦環(huán)節(jié)，從傳統(tǒng)意義上只輸送人才不鑒別人才到提供學(xué)生平時(shí)表現(xiàn)證明，推薦學(xué)生參加自主招生，也獲得了相當(dāng)?shù)臋?quán)限，部分高校在中學(xué)認(rèn)定環(huán)節(jié)上走得更遠(yuǎn)，如北京大學(xué)實(shí)行的中學(xué)校長(zhǎng)推薦制。自主招生具有推薦和招錄權(quán)限的參與主體增加，使政策過(guò)程復(fù)雜，監(jiān)控難度增大，是自主招生尋租的重要來(lái)源。改革開(kāi)放以來(lái)的高考制度改革對(duì)于招生過(guò)程中政府權(quán)限的監(jiān)管已比較成熟，而高校監(jiān)督、中學(xué)監(jiān)督則尚不健全，成為自主招生尋租的重災(zāi)區(qū)。高校尋租的租金主要包括：提前進(jìn)行信息，如提前告知應(yīng)考者考核方式、時(shí)間地點(diǎn)、試題等；選拔途中進(jìn)行特殊關(guān)照，如安排具有利益關(guān)系的評(píng)委或?qū)υu(píng)委進(jìn)行暗示等；選拔之后的考核結(jié)果變更，如更改應(yīng)考者考核成績(jī)等。中學(xué)尋租則包括：將申請(qǐng)名額分配給利益相關(guān)者，變更甚至偽造應(yīng)考者學(xué)業(yè)成績(jī)和其他檔案信息，為利益相關(guān)者爭(zhēng)取獎(jiǎng)項(xiàng)(如省、市級(jí)優(yōu)秀三好學(xué)生稱號(hào))等。

2．從筆試到多種測(cè)試：技術(shù)多樣化帶來(lái)的租金。傳統(tǒng)高考完全采取筆試方式，強(qiáng)調(diào)答案的惟一正確性(少數(shù)主觀性試題除外)。這種考核主要面向?qū)W生的智力，是對(duì)既成知識(shí)的記憶性考核，是滋生應(yīng)試教育的根源之一。自主招生制度打破了單一筆試選拔人才的格局，引入了多樣化的選拔方式。除筆試外，絕大多數(shù)高校引入了面試制度，少數(shù)高校甚至開(kāi)展了心理測(cè)試。選拔技術(shù)的多樣性產(chǎn)生的租金可能出現(xiàn)在以下方面：(1)各種選拔方式的選擇背后存在尋租可能。制定有利于部分應(yīng)考學(xué)生的選拔方案可能會(huì)使制定者獲得額外的報(bào)償。(2)選拔方式權(quán)重劃分過(guò)程中人的因素影響明顯。各高校自主招生中面試分?jǐn)?shù)占總分權(quán)重從0～100％不等，設(shè)定符合利益相關(guān)者的權(quán)重可能為選拔方案制定者獲得額外的報(bào)償。(3)各種選拔方式本身由于彈性很大為尋租留下了空間。筆試和面試本身在考核內(nèi)容(如開(kāi)放性試題還是封閉性試題)、試題類型(如選擇題還是問(wèn)答題)、答題順序(如面試順序)等方面有較大空間，在這些環(huán)節(jié)制定有利于部分應(yīng)考學(xué)生的選拔方案也可能使政策制定者獲得額外的報(bào)償。

3．從知識(shí)到能力：城鄉(xiāng)分割帶來(lái)的租金。傳統(tǒng)高考為人詬病的另一因素是過(guò)于強(qiáng)調(diào)知識(shí)考察，沒(méi)有將學(xué)生的全面發(fā)展即綜合素質(zhì)作為學(xué)術(shù)性評(píng)價(jià)的主要標(biāo)準(zhǔn)，以應(yīng)試素質(zhì)考察代替綜合素質(zhì)評(píng)定使人才選拔失之一隅。自主招生制度設(shè)計(jì)力圖打破這種知識(shí)考查、能力考查分割的局面。在此過(guò)程中，我國(guó)根深蒂固的城鄉(xiāng)二元分割的現(xiàn)實(shí)卻容易帶來(lái)大量制度性租金：(1)能力認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的城市話語(yǔ)。對(duì)于城市學(xué)生和農(nóng)村學(xué)生兩個(gè)群體而言，二者的能力標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)該是不同的。當(dāng)前高校的自主招生選拔更多的話語(yǔ)權(quán)掌握在城市，以“琴棋書畫”為代表的藝術(shù)能力考察、以實(shí)驗(yàn)為代表的動(dòng)手能力考察、以口試為代表的表達(dá)能力考察等，都使農(nóng)村學(xué)生處于劣勢(shì)，而農(nóng)村學(xué)生的艱苦樸素、毅力等能力卻未納入能力標(biāo)準(zhǔn)，這本質(zhì)上是城鄉(xiāng)居民個(gè)體或群體對(duì)于自主招生政策的尋租能力不同決定的。(2)中學(xué)資格認(rèn)定的城市話語(yǔ)。絕大多數(shù)高校劃定了自主招生生源來(lái)源地區(qū)、中學(xué)層次甚至具體中學(xué)名稱，這也是城鄉(xiāng)分割帶來(lái)的租金的集中體現(xiàn)。高校所掌握的劃定生源來(lái)源的權(quán)限本質(zhì)上就是一種制度租金，城市中學(xué)、重點(diǎn)中學(xué)、與高校關(guān)系密切的中學(xué)在對(duì)這一租金的爭(zhēng)奪過(guò)程中往往占有優(yōu)勢(shì)。(3)特殊、模糊的能力認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)也可能帶來(lái)租金。某中醫(yī)院校規(guī)定出身于中醫(yī)世家的學(xué)生可獲得該校自主招生報(bào)名資格，某高校認(rèn)定“成績(jī)優(yōu)秀者”可獲得該校自主招生資格。類似的特殊性或較為模糊的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)可能帶來(lái)租金甚至該標(biāo)準(zhǔn)的出臺(tái)就是權(quán)力尋租的結(jié)果。

4．其他可能的租金來(lái)源：第一，自主招生的時(shí)間彈性帶來(lái)的租金。自主招生的時(shí)間標(biāo)準(zhǔn)彈性很大，打破了傳統(tǒng)高考統(tǒng)一時(shí)間的制式。時(shí)間標(biāo)準(zhǔn)的彈性化帶來(lái)的租金體現(xiàn)在兩個(gè)方面：一是考核時(shí)間的制定可能有利于部分人群。如高校自主招生時(shí)間因少數(shù)考生的利益而確定或變動(dòng)；二是成績(jī)的時(shí)間藝術(shù)?？己私Y(jié)果得越快，尋租的可能性往往越小，最理想的結(jié)果就是現(xiàn)場(chǎng)評(píng)分；反之，從考核到分?jǐn)?shù)時(shí)間過(guò)長(zhǎng)，則可能為部分利益相關(guān)者進(jìn)行尋租留有時(shí)間，從而影響分?jǐn)?shù)的真實(shí)性。當(dāng)前我國(guó)自主招生試點(diǎn)高校中，既有現(xiàn)場(chǎng)亮分公布選拔結(jié)果的，也有在選拔過(guò)后一段時(shí)間內(nèi)公布的。后者的制度性租金往往大大超過(guò)前者。第二，試題泄露的租金。傳統(tǒng)高考試題保密工作體系完整、縝密，國(guó)家安全保密力量的介入保證了試題的安全。自主招生試題保密工作交由具體高校負(fù)責(zé)，由于人、財(cái)、物等遠(yuǎn)達(dá)不到國(guó)家保密程度，試題本身可能成為尋租的對(duì)象。

三

可以認(rèn)為傳統(tǒng)高考遵循的是“機(jī)器選拔”理念。所謂機(jī)器選拔，不僅僅說(shuō)的是選拔中引入了讀卡器等大量機(jī)器設(shè)備，而是反映出傳統(tǒng)高考的機(jī)器特性，即：流程模塊化、命題統(tǒng)一化、答案標(biāo)準(zhǔn)化、閱卷程序化等特性。流程模塊化在時(shí)間上強(qiáng)調(diào)報(bào)名、考核、判卷、分?jǐn)?shù)和錄取各環(huán)節(jié)的高度集中，空間上各高校步調(diào)一致，強(qiáng)調(diào)整齊劃一的政府安排；命題統(tǒng)一化指以地理空間為單位，由教育主管部門組織專家統(tǒng)一編制試題；答案標(biāo)準(zhǔn)化強(qiáng)調(diào)試題結(jié)果的唯一正確性；閱卷程序化指閱卷人員地理空間高度集中，閱卷技術(shù)高度一致，閱卷標(biāo)準(zhǔn)高度統(tǒng)一。自主招生則打破了這種機(jī)器選拔的思維，取而代之的是更為靈活的“專家選拔”思維。所謂專家選拔，與機(jī)器選拔相對(duì)應(yīng)，出現(xiàn)流程自由化、命題個(gè)體化、標(biāo)準(zhǔn)的彈性化、權(quán)力分散化等特征，從而產(chǎn)生大量可被利用的租金。自主招生尋租的本質(zhì)在于該種選拔方式實(shí)現(xiàn)了選拔理念、方式和技術(shù)從機(jī)器到人的嬗變，這種嬗變至少體現(xiàn)在以下四個(gè)方面。

1．流程自由化——本質(zhì)上在于高校中的招生干部參與到了招生設(shè)計(jì)中來(lái)。早在1987年《普通高等學(xué)校招生暫行條例》就規(guī)定要逐步實(shí)行“學(xué)校負(fù)責(zé)，招辦監(jiān)督”的錄取體制，但由于高考之于社會(huì)流動(dòng)、社會(huì)穩(wěn)定等方面的特殊意義，長(zhǎng)期以來(lái)我國(guó)高校卻很少參與到直接的人才選拔環(huán)節(jié)中來(lái)。自主招生中高校參與了招生流程的設(shè)計(jì)(至少是部分參與)，這種參與是以高校招生干部個(gè)體或群體的形式完成的，排除國(guó)家層面的高考考核，高校中人的因素參與到了招生中來(lái)。高校招生干部在考核方式、時(shí)間、內(nèi)容、成績(jī)認(rèn)定等方面受個(gè)體行為影響，這種個(gè)體行為成為尋租目標(biāo)所在。

2．命題個(gè)體化——本質(zhì)上在于高校中的專家參與到了試題編制中來(lái)。從理論上說(shuō)，高校招生應(yīng)由高校專家命題，而長(zhǎng)期以來(lái)卻并非如此——優(yōu)秀的中學(xué)教師一直是高考命題的主力。由中學(xué)教師選拔高校人才，必然導(dǎo)致人才選拔的中學(xué)取向，即面向過(guò)去而非面向未來(lái)。高校自主招生徹底改變了這一現(xiàn)狀，高校專家成為自主招生命題人員。這一改變大大革除了傳統(tǒng)高考的弊端，但也因高校中人的參與帶來(lái)尋租的可能。

3．標(biāo)準(zhǔn)彈性化——本質(zhì)上在于人的評(píng)價(jià)尺度的彈性化。由傳統(tǒng)高考到自主招生，高校人才選拔標(biāo)準(zhǔn)從單一走向多元，從一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)走向多個(gè)標(biāo)準(zhǔn)，從固定的標(biāo)準(zhǔn)走向變動(dòng)的標(biāo)準(zhǔn)。評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)的彈性化本質(zhì)上在于評(píng)價(jià)主體——人的參與。自主招生遴選主體個(gè)體之間在知識(shí)擁有、人生閱歷、價(jià)值取向甚至情感好惡等方面往往大不相同，對(duì)于自主招生選拔客體之學(xué)生而言評(píng)價(jià)彈性必然很大。如在工科教授眼中面試的中學(xué)生少言寡語(yǔ)也許意味著冷靜和踏實(shí)，而在文學(xué)教授眼中則可能評(píng)價(jià)為缺乏語(yǔ)言天賦，對(duì)同一學(xué)生的評(píng)價(jià)結(jié)果可能差別很大。

4．權(quán)力分散化——本質(zhì)上在于參與選拔人次的增加。權(quán)力分散導(dǎo)致自主招生尋租增加本質(zhì)上仍是受人的因素的影響。從管理學(xué)常識(shí)來(lái)看，管理流程越多，參與管理人員越多，相應(yīng)的制度成本和出錯(cuò)幾率越大。自主招生將傳統(tǒng)高考由“一考定終身”變?yōu)椤岸嗫级ńK身”(包括多次考核和多種考核)，參與選拔人次大為增加，可能出現(xiàn)尋租的乘數(shù)效應(yīng)。上述分析可見(jiàn)，高校自主招生尋租的本質(zhì)在于自主招生打破了傳統(tǒng)高考的機(jī)器思維模式，在選拔理念、方式、技術(shù)等方面發(fā)生了巨大變化，這種變化政策初衷在于扭轉(zhuǎn)應(yīng)試教育等弊端，而隨之而來(lái)的從機(jī)器到人的選拔理念的嬗變，使尋租成為可能。

四

當(dāng)前中國(guó)的高校招生制度改革可以概括為兩大問(wèn)題。一是考試本身的問(wèn)題，現(xiàn)行高考過(guò)于注重結(jié)果性評(píng)價(jià)，忽視過(guò)程性評(píng)價(jià)；過(guò)于注重知識(shí)考察，忽視綜合素質(zhì)考察；過(guò)于注重共性選拔，忽視個(gè)性甄別；考試內(nèi)容面向過(guò)去，而不是面向未來(lái)；違背教育規(guī)律，貽害學(xué)生身心健康；高考舞弊未得根除等。二是招生制度本身的問(wèn)題，包括招生配額制度和地方保護(hù)主義，高校招生權(quán)限過(guò)小等。從世界范圍來(lái)看，解決上述問(wèn)題國(guó)內(nèi)外大致有五條路可走。一是擴(kuò)大高等教育入學(xué)機(jī)會(huì)，降低高考競(jìng)爭(zhēng)(如韓國(guó))；二是豐富考試內(nèi)容，給學(xué)生更多選擇(如英國(guó)的證書制)；三是引入過(guò)程性評(píng)價(jià)(如韓國(guó)的“學(xué)校生活記錄簿”)；四是引入面試等非筆試制度(如俄國(guó)的自主招生制度)；五是增加考試次數(shù)，擴(kuò)大成功概率(如美國(guó)的SAT考試)。筆者和部分學(xué)者認(rèn)為：自主招生制度綜合了上述五條道路，應(yīng)成為我國(guó)主流招生制度?；趯?duì)于高校自主招生尋租機(jī)理、表現(xiàn)和本質(zhì)的深刻認(rèn)識(shí)，筆者認(rèn)為當(dāng)前緩解或降低尋租發(fā)生應(yīng)盡快開(kāi)展至少四方面的工作。

1．?dāng)U大覆蓋面和覆蓋人群。大幅增加參與自主招生的高校數(shù)量、有自主招生推薦權(quán)的中學(xué)數(shù)量和參與到自主招生中的學(xué)生數(shù)量。使自主招生制度成為普遍化的人才選拔方案(而非精英化)，規(guī)模擴(kuò)大才能使自主招生真正走向陽(yáng)光，引起重視，摸索經(jīng)驗(yàn)，接受監(jiān)督。

2．推進(jìn)公平監(jiān)控和公平保障。將公平問(wèn)題擺在首要位置，既要對(duì)城鄉(xiāng)、階層、地域等人群的自主招生參與進(jìn)行密切監(jiān)控，也要從微觀上監(jiān)督執(zhí)行，尤其應(yīng)突出對(duì)弱勢(shì)群體的公平補(bǔ)償。要對(duì)微觀層面的尋租加強(qiáng)關(guān)注，更要有宏觀層面對(duì)整體的社會(huì)階層、社會(huì)群體、人民群眾的尋租密切關(guān)注。

3．推進(jìn)自主招生組織建設(shè)。轉(zhuǎn)變各級(jí)政府招生主管部門、高校招生職能部門職能以適應(yīng)自主招生需要；大力推進(jìn)考試中介機(jī)構(gòu)建設(shè)，鼓勵(lì)社會(huì)機(jī)構(gòu)參與到自主招生的標(biāo)準(zhǔn)化流程中。

4．加強(qiáng)自主招生法制建設(shè)。盡快出臺(tái)《考試法》，規(guī)范自主招生流程，明確自主招生責(zé)任主體，明確自主招生監(jiān)督和懲戒措施。